《合规管理体系指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日发布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日国资委下发了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确指出“中央企业应该加快建立健全合规管理体系”。

合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被司法机关或行政机关所接受的。

合规管理体系的重要性

1、 提合规管理水平、防范合规风险

2、 通过按照ISO19600：2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的可以达到尽职免责目的。

3、 通过建立和运行合规管理体系，可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力

4、 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。

5、在被调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国调查时更为有效）。

合规管理体系的运作

1、 人员：企业应安排具体合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险。

2、 技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营：完善的技术平台能有效融合各类风险，关帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应。

3、 制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为向导，并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

办理认证证书的流程：
(1)企业向深圳市证多宝认证服务有限公司提出申请，提交申请表和相应资料。
(2)中心市场信息部审查材料，通过申请则与企业签订认证合同。
(3)评审部审查企业的服务体系文件。
(4)派遣评审员到企业现场评审和评分。
(5)经评审委员会审查通过，颁发相应星级的服务认证证书。
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